貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司

技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則

（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范在貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱“貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所”）進行的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易活動，保護交易各方的合法權(quán)益，維護貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所秩序，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于在貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所進行的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)包括但不限于專利權(quán)、著作權(quán)、商標專用權(quán)、植物新品種權(quán)、生物醫(yī)藥新品種、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、技術(shù)秘密等。

第三條 本規(guī)則所稱的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易是指法人、具有完全民事行為能力的自然人和其他組織，將其擁有的科技成果、專利技術(shù)、專有技術(shù)以及通過科技成果投資等形成的權(quán)益通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)發(fā)布交易信息、公開掛牌轉(zhuǎn)讓、技術(shù)實施許可等。

本規(guī)則所稱的知識產(chǎn)權(quán)交易是指法人、具有完全民事行為能力的自然人和其他組織，將其擁有的專利權(quán)、著作權(quán)、商標權(quán)、技術(shù)秘密、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)及特定領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)權(quán)利通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)發(fā)布產(chǎn)權(quán)交易信息、公開掛牌轉(zhuǎn)讓、專利實施許可等。  

第四條 技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易轉(zhuǎn)讓方是指擁有技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)且具有出讓或合作意愿的法人、具有民事行為能力的自然人和其他組織。

技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易許可方是指擁有技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)且許可他人實施其所擁有的專利或合作意愿的法人、具有民事行為能力的自然人和其他組織。

第五條 技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易受讓方是指需要技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)且具有受讓或合作意愿的法人、具有民事行為能力的自然人和其他組織。

技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易被許可方是指需要技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)且具有實施他人擁有的專利或合作意愿的法人、具有民事行為能力的自然人和其他組織。

第六條 技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當遵循合法、自愿、誠實信用和公開、公平、公正的原則。

第二章 受理交易申請

第七條 轉(zhuǎn)讓方/許可方委托貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所進行技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易時，應(yīng)與貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所簽訂《交易服務(wù)委托合同》，轉(zhuǎn)讓方/許可方應(yīng)當具有交易該標的的主體資格，保證該標的可以合法交易，并應(yīng)當依照相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定履行決策程序。轉(zhuǎn)讓方/許可方按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當進行評價的，須進行評價。若轉(zhuǎn)讓方/許可方為法人或其他組織的，應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定履行內(nèi)部決策程序。

第八條 轉(zhuǎn)讓方/許可方應(yīng)向貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所提交下列材料，并對所提交材料的真實性、有效性和完整性負責(zé)。包括但不限于：

（一）《信息披露表》；

（二）轉(zhuǎn)讓方/許可方主體資格證明；

（三）交易標的權(quán)屬證明或其他權(quán)利證明；

（四）轉(zhuǎn)讓方/許可方為法人或其他組織的，需提供轉(zhuǎn)讓決策、審批、授權(quán)相關(guān)文件；

（五）技術(shù)和專利評價或其他定價依據(jù)；

（六）貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所規(guī)定的其他材料。

轉(zhuǎn)讓方/許可方委托他人代理交易的，須提供書面委托協(xié)議和受托人的身份證明。

第三章 發(fā)布交易信息

第九條 貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方/許可方提交的《信息披露確認表》及相關(guān)材料在貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所的網(wǎng)站上進行信息發(fā)布。   

轉(zhuǎn)讓方/許可方應(yīng)根據(jù)標的情況，合理確定首次信息公告期限，掛牌時間原則上不低于5個工作日。若轉(zhuǎn)讓方/許可方另又決定或其他法律法規(guī)有相關(guān)規(guī)定的從其規(guī)定。

第十條 信息公告期間，轉(zhuǎn)讓方/許可方需變更交易信息中公布的內(nèi)容和條件的，應(yīng)當出具相關(guān)文件，由貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)布更正公告。

第十一條 信息公告過程中，出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形。轉(zhuǎn)讓方/許可方或有權(quán)機關(guān)提出中止、終結(jié)通知和有關(guān)材料后，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所應(yīng)發(fā)布中止、終結(jié)信息公告。

信息公告過程中，有情況致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進行的貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所可做出終結(jié)信息公告的決定。

第四章 意向受讓登記

第十二條 在項目信息公告期限內(nèi)，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所對意向受讓方/意向被許可方進行登記，對意向受讓方/意向被許可方提交的材料進行齊備性檢查。

第十三條 意向受讓方/意向被許可方需在信息公告截止日前提交申請，意向受讓方/意向被許可方應(yīng)提交以下材料：

（一）意向受讓方/意向被許可方主體資格證明：意向受讓方/意向被許可方為法人或其他組織的應(yīng)提供有效注冊登記文件、法人身份證明。意向受讓方/意向被許可方為自然人的應(yīng)提供有效身份證證件；

（二）意向申請書；

（三）轉(zhuǎn)讓方/許可方及貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所要求提交的其他文件。

（四）意向受讓方/意向被許可方應(yīng)按照信息公告相關(guān)要求，在規(guī)定的時間內(nèi)將交易保證金足額交納，逾期未交納保證金的，視為放棄意向受讓/意向被許可。

第十四條 采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應(yīng)簽訂聯(lián)合受讓協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)，并推舉一方作為代表辦理受讓相關(guān)事宜。

第十五條 貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所在信息公告期滿后，將《信息公告截止情況說明》送達轉(zhuǎn)讓方/許可方，轉(zhuǎn)讓方/許可方在收到《信息公告截止情況說明》后予以書面回復(fù)，逾期未予回復(fù)的，視為同意。

第五章 組織交易簽約

第十六條 信息公告期滿后，只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方/意向被許可方的，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方/許可方確定后，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所在5個工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂交易合同。

第十七條 信息公告期滿后，產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方/意向被許可方的，按照轉(zhuǎn)讓方/許可方在公告中明確的競價方式組織競價，受讓方/被許可方應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)簽署競價結(jié)果通知書，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所在確定受讓方/被許可方后5個工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂交易合同。 

許可方對被許可方數(shù)量有其他要求的，可選擇網(wǎng)絡(luò)競價、綜合評議法等其他競爭性方式確定多個被許可方。

第十八條 合同簽訂內(nèi)容包括但不限于：

（一）交易雙方的名稱與住所；

（二）標的的基本情況；

（三）交易方式、成交價格、價款支付時間和方式及付款條件；

（四）交割方式；

（五）交易涉及的有關(guān)稅費負擔（如有）；

（六）合同的生效條件；

（七）合同爭議的解決方式；

（八）合同各方的違約責(zé)任；

（九）合同變更和解除的條件；

（十）轉(zhuǎn)讓方/許可方和受讓方/被許可方認為必要的其他條款。

第六章 結(jié)算交易資金

第十九條 轉(zhuǎn)讓方/許可方選擇通過貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所進行交易結(jié)算的，受讓方/被許可方應(yīng)當在交易合同約定的期限內(nèi)，將交易價款劃轉(zhuǎn)到貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所的結(jié)算賬戶。受讓方/被許可方交納的交易保證金可按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價款，交易價款原則上一次性支付。交易價款涉及分期支付的，受讓方/被許可方應(yīng)按約定支付。后續(xù)價款支付方式由雙方按照法律規(guī)定及交易合同約定履行。

第二十條 轉(zhuǎn)讓方/許可方選擇場外自行結(jié)算的，根據(jù)雙方簽署的合同約定的價款支付方式，受讓方/被許可方足額支付應(yīng)支付的交易價款。

第二十一條 意向受讓方/意向被許可方未能成為最終受讓方/被許可方的，所交納的交易保證金自轉(zhuǎn)讓方/許可方書面審核確認之日起5個工作日內(nèi)原路返還。

意向受讓方/意向被許可方未能成為最終受讓方/被許可方的，所交納的交易保證金原則上先行抵扣交易服務(wù)費（保證金不足的需先行補足交易服務(wù)費），剩余部分可直接轉(zhuǎn)為交易價款。需轉(zhuǎn)為交易價款的，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所在收到受讓方/被許可方出具的轉(zhuǎn)款委托函后5個工作日內(nèi)將剩余部分交易保證金作為交易價款一次性劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)讓方/許可方指定賬戶。

第二十二條 交易合同簽署后，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所應(yīng)當發(fā)布成交公告，公示期不低于5日。

第七章 出具交易證明

第二十三條 成交公示期滿且無異議情況的，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所應(yīng)當為交易雙方出具交易證明書。

交易證明書應(yīng)當載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉(zhuǎn)讓方/許可方全稱、受讓方/被許可方全稱、交易標的全稱、交易方式、成交價格、交易價款支付方式及其他事項。

第二十四條 若交易并未進入貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所將根據(jù)各方交易主體提供的已簽訂交易合同及相關(guān)材料進行形式審查后出具交易合同證明書。各方交易主體對所提供材料的真實性、完整性、合法性、有效性負責(zé)，不因交易合同證明書的出具而轉(zhuǎn)移其法律責(zé)任。貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所不參與各方交易主體的履約過程，不對交易程序的合法性、交易的真實性、合同的履行情況等進行鑒定和實質(zhì)性審查，不承擔瑕疵擔保責(zé)任，僅就各方交易主體提供的材料負披露義務(wù)。交易合同證明書出具堅持“一事一證”原則，貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所不得對交易合同重復(fù)出具交易合同證明書。交易合同證明書不得私自涂改、偽造或改變其用途，違者將自行承擔法律責(zé)任。各方交易主體提供的材料可在貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所進行查閱。

出具交易合同證明書服務(wù)申請材料包括：

(一)出具交易合同證明書服務(wù)委托合同；

(二)各方交易主體已簽訂交易合同及相關(guān)的權(quán)利人決策文件、交易合同已公示文件。如所交易的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬復(fù)雜時，交易委托方須提供其他權(quán)利人對該知識產(chǎn)權(quán)的聲明或其他有關(guān)權(quán)利限制文件;

(三)國家知識產(chǎn)權(quán)局出具的專利實施許可備案證明或手續(xù)合同通知書及其他證明材料。

(四)貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所要求提交的其他文件。

第二十五條 交易證明書和交易合同證明書應(yīng)當使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章 附則

第二十六條 交易過程中發(fā)生爭議時，交易相關(guān)方可以向貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所申請調(diào)解。爭議涉及貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所時，交易相關(guān)方可以向貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所的監(jiān)管機構(gòu)申請調(diào)解。

第二十七條 國家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門對技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十八條 本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司。

第二十九條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。