貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所

企業(yè)增資綜合評議實施辦法

第一章 總則

第一條  為規(guī)范企業(yè)增資業(yè)務中擇優(yōu)確定投資人的活動，依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國資委、財政部令第32號）等相關規(guī)定，制定本實施辦法。

第二條 增資方向貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱“交易所”）申請增資信息正式披露時，應在其提交的《增資方案》中明確采用競爭性談判方式確定投資方，并制定《綜合評議實施方案》。

當合格意向投資方合計認購數(shù)量超過增資方設定的增資額上限時，增資方應根據(jù)本操作流程和《綜合評議實施方案》開展擇優(yōu)確定投資人的活動。

第三條 本辦法所稱綜合評議，是指增資信息正式披露期滿后，在交易所組織下，評議小組根據(jù)《綜合評議實施方案》設置的權(quán)重分值體系，對意向投資方的競投文件進行綜合評定，以分值確定投資方的方式。

第四條  交易所是競爭性談判的組織者，為競爭性談判活動提供相關服務。

第五條  參與擇優(yōu)確定投資方活動的各方均應遵循有關法律法規(guī)和誠信、擇優(yōu)的原則。

第二章 綜合評議實施流程

第六條 本辦法所稱綜合評議，是指增資信息正式披露期滿后，在交易所組織下，評議小組根據(jù)《綜合評議實施方案》設置的權(quán)重分值體系，對意向投資方的競投文件進行綜合評定，以分值確定投資方的方式。

第七條 企業(yè)采用綜合評議方式確定投資方的，增資方應在《綜合評議實施方案》中明確綜合評議的權(quán)重分值體系、確定最終投資人方及其認購數(shù)量和增資價格的規(guī)則，綜合評議的時間和評議的程序，擬簽訂的增資協(xié)議主要條款和相關責任聲明等內(nèi)容。

第八條 權(quán)重分值體系由權(quán)重指標和指標分值構(gòu)成。增資方應當根據(jù)增資條件所涉及的各項綜合因素，合理設定權(quán)重指標及各指標的分值。

權(quán)重指標一般包括競投價格、價款支付方式、市場地位、技術、管理、資源、相關承諾及保證措施等內(nèi)容。權(quán)重指標應采用定量指標，確定采用定性指標的，應當符合內(nèi)容明確、客觀、易判斷和可操作性。

競投價格包括認購價格和認購數(shù)量，競投價格的指標分值一般不低于總指標分值的50%。

第九條  交易所應對增資方提交的《綜合評議實施方案》進行審核，在審核通過后3個工作日內(nèi)，向所有合格意向投資方發(fā)出《綜合評議實施方案》。

合格意向投資方可在規(guī)定時間內(nèi)要求增資方對《綜合評議實施方案》有關事宜進行澄清，需以書面形式提交交易所，交易所以書面形式轉(zhuǎn)遞增資方。

增資方也可主動對已發(fā)出的《綜合評議實施方案》進行澄清，確有必要時，可對已發(fā)出的《綜合評議實施方案》進行修改。澄清、修改的內(nèi)容以書面形式通知交易所，由交易所以書面形式送達各合格意向投資方。

增資方對《綜合評議實施方案》的澄清或者修改作為《綜合評議實施方案》的組成部分，與原方案實施不一致的，以澄清或者修改內(nèi)容為準，但不得與增資公告中披露的內(nèi)容相沖突。

第十條 合格意向投資方應按照《綜合評議實施方案》規(guī)定的內(nèi)容、格式等要求編制競投文件。競投文件應當對《綜合評議實施方案》提出的實質(zhì)性要求和條件做出完全響應。合格意向投資方應對其提交的競投文件的真實性、完整性、合法性承擔法律責任。

競投文件主要包括根據(jù)《綜合評議實施方案》中設定的權(quán)重指標制定的競投方案、合格意向投資方的有關資格文件等。其中競投方案應與《綜合評議實施方案》中設定的權(quán)重指標一一對應。

第十一條 合格意向投資方應在按照《綜合評議實施方案》規(guī)定的截止時間前，將競投文件密封送達交易所，對逾期提交的競投文件不予接收。

在提交競投文件截止時間前，合格意向投資方可以對所提交的競投文件進行補充、修改，并按要求予以密封后交交易所。補充、修改的內(nèi)容作為競投文件的組成部分。補充、修改的內(nèi)容與競投文件不一致的，以補充、修改的內(nèi)容為準。

第十二條  交易所在收到競投文件次日起2個工作日內(nèi)向評議小組轉(zhuǎn)送競投文件。評審完成后，競投文件正本交交易所存檔。

評議小組收到競投文件后5個工作日內(nèi)經(jīng)交易所與各合格意向投資方約定談判時間和談判地點，并書面通知合格意向投資方。

第十三條 評議小組應對競投文件的有效性、完整性和響應程度進行審查，未實質(zhì)性響應《綜合評議實施方案》的競投文件按無效處理。

評議小組可以要求合格意向投資方對競投文件中的相關內(nèi)容作出必要的澄清、說明或者更正。評議小組要求合格意向投資方澄清、說明或者更正競投文件的，應當以書面形式作出。

合格意向投資方對競投文件作出澄清、說明或者更正的，應以書面形式作出，并不得超出競投文件的范圍或者改變競投文件的實質(zhì)性內(nèi)容。

第十四條 評議小組由增資方代表和評議專家組成，成員數(shù)量須為3人以上（含3人）的單數(shù)，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之一。

有關專家從專家?guī)熘须S機抽取。技術復雜、專業(yè)性強的項目，增資人可以推薦專家，經(jīng)交易所審核同意后確定為談判小組專家。

     第十五條 評議小組在評議過程中應當客觀、公正、廉潔地履行下列職責：

（一）對合格意向投資方的競投文件進行審核；

（二）要求合格意向投資方解釋或者澄清其競投文件；

（三） 獨立進行評議，對評議意見承擔法律責任；

（四）配合增資方答復合格意向投資方提出的質(zhì)疑；

（五）配合交易所的投訴處理和監(jiān)督檢查工作；

（六）對評議中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為按有關規(guī)定進行處理。

第十六條 評議小組成員應獨立進行評定，形成自己獨立的意見。

評議小組成員根據(jù)《綜合評議實施方案》設置的權(quán)重分值體系，對有效的競投文件評定形成綜合評議分值。

第十七條 綜合評議活動結(jié)束后，評議小組應當向交易所提交書面評議報告和投資方候選人名單，并標明排序。

評議報告應當由評議小組全體成員簽字。對評議結(jié)果有不同意見的評議小組成員以書面形式說明其不同意見和理有，并在評議報告中注明該不同意見。

     交易所將綜合評議結(jié)果反饋給增資方。

第十八條 增資應在收到綜合評議結(jié)果后3個工作日內(nèi)根據(jù)綜合評議結(jié)果按內(nèi)部決策程序確定增資價格、最終投資人及其認購數(shù)量等，并將擇優(yōu)結(jié)果書面提交給交易所。

第十九條 交易所在收到增資方書面擇優(yōu)結(jié)果確認后3個工作日內(nèi)向增資方及參加綜合評議的全部合格意向投資方發(fā)出《增資結(jié)果通知》。

第二十條 企業(yè)增資還需要組合采用競價、競爭性談判等其他遴選方式的，應當結(jié)合本辦法中其他遴選方式相關實施辦法，進行擇優(yōu)選擇。

第三章 附則

第二十一條  與擇優(yōu)確定投資人活動的各方主體，應當對參與擇優(yōu)活動而獲得的信息承擔保密義務，并對所出具的相關文件的真實性、有效性負責。

第二十二條  綜合評議小組成員不得無故退出，確因特殊原因不能履職的，按照該名成員之前產(chǎn)生的方法另行增補。

第二十三條 綜合評議小組成員有違規(guī)行為，影響或者可能影響擇優(yōu)選擇投資方結(jié)果的，由交易所與增資方協(xié)商處理。

第二十四條  綜合評議過程中，增資方應向交易所提交《競爭性談判實施方案》、評審報告及其他有關資料，交易所留存歸檔。

第二十五條 本操作流程由交易所負責解釋。

第二十六條 本操作流程自頒布之日起施行。